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El papel del cumplimiento en ESG

>> 08 de Junio

No puede haber sido más claro durante los últimos tres meses; ESG (Environmental, Sustainable Governance) llegó para quedarse. Desde los reguladores hasta la comunidad inversora y las instituciones financieras; todos reconocen la importancia de ESG. ESG será uno de los principales impulsores de valor para las corporaciones en el futuro. Creo que la comunidad de cumplimiento, los directores de cumplimiento (CCO) y los profesionales de cumplimiento son los más adecuados para ayudar a liderar este cambio dinámico.

 

Los reguladores

En febrero, el director interino ordenó a "la División de Finanzas Corporativas que mejore su enfoque en la divulgación relacionada con el clima en los registros de las empresas públicas". En marzo, solicitó la opinión del público de inversores, registrantes y otros participantes del mercado sobre la divulgación del cambio climático. También en marzo, la SEC anunció la creación de un Grupo de Trabajo sobre Clima y ESG en la División de Cumplimiento. En un comunicado de prensa, dijo la SEC, "el Grupo de Trabajo sobre Clima y ESG desarrollará iniciativas para identificar proactivamente la mala conducta relacionada con ESG. El grupo de trabajo también coordinará el uso eficaz de los recursos de la División, incluso mediante el uso de análisis de datos sofisticados para extraer y evaluar información entre los solicitantes de registro, para identificar posibles infracciones". La SEC tiene grandes expectativas de las organizaciones en torno a ESG en el futuro.

 

La comunidad inversora

Así como los reguladores han dejado en claro que su enfoque está en ESG, la comunidad de inversores ya ha dejado en claro que ESG es una de las principales prioridades en el futuro. Un ejemplo es Ben Colton, codirector global de administración de activos de State Street Global Advisors, quien dijo en un reciente podcast que "Las múltiples crisis de 2020 marcaron un punto de inflexión al subrayar las conexiones entre la resiliencia y las características ESG sólidas para las empresas, las economías y las sociedades. Estas lecciones nos impulsaron a elevar aún más la importancia de ESG como motor de valor. Desde incorporar la mitigación del riesgo climático en nuestras prácticas comerciales y mejorar la inclusión y la diversidad, hasta contribuir con las comunidades locales a través de las horas de trabajo voluntario de los empleados y ayudar a lanzar Small Business Strong, estamos trabajando hacia un futuro más resiliente, sostenible e inclusivo". Según Compliance Week, incluso "los bancos están analizando más de cerca los riesgos ambientales y sociales al decidir si prestar dinero a ciertos prestatarios corporativos".

 

De CCO a Head of Corporate ESG

ESG no solo está aquí para quedarse, sino que también cambiará el panorama del cumplimiento. Muchas de las iniciativas encontradas en una función de cumplimiento corporativo durante los últimos 10 años ahora forman parte de un mayor esfuerzo de ESG. De hecho, algunos directores de cumplimiento (CCO) se están moviendo para hacerse cargo de los esfuerzos de sostenibilidad y ESG dentro de sus organizaciones. Dos CCO prominentes que se han mudado o asumido el control de los esfuerzos de ESG de su compañía incluyen a Page Moats, quien recientemente se convirtió en Jefe de Sostenibilidad Global en Dell Technologies, después de un período como CCO y Kim Yapchai en Tenneco Inc., quien agregó el título de Vicepresidente Senior. , Directora ambiental, social y de gobernanza en su puesto de CCO. 

 

Las habilidades del profesional de cumplimiento

Más que liderar el esfuerzo de ESG, los profesionales de cumplimiento están especialmente capacitados para liderar los esfuerzos de ESG de su organización. Hay muchas herramientas, acciones y objetivos de un programa de cumplimiento corporativo que encajan perfectamente en ESG. ¿Cuáles son algunas de las áreas en las que el cumplimiento tiene los antecedentes necesarios para ayudar a liderar los esfuerzos de ESG?

 

Debida diligencia

Piense en una de las funciones más básicas del cumplimiento: la debida diligencia. Ya sea que el cumplimiento se lleve a cabo con la debida diligencia en un tercero, proporcione certificaciones a los clientes o pruebe el cumplimiento de su organización con las afirmaciones de sostenibilidad o simplemente documente el cumplimiento de los estándares gubernamentales; estas son funciones básicas del cumplimiento corporativo. Aquí es donde los anuncios recientes de la SEC son tan críticos, ya que la SEC se centrará en los informes de desempeño y las prácticas relacionadas con las inversiones ESG, solicitando la evidencia cuantitativa y cualitativa para respaldar cualquier declaración. Esta es otra forma de decir Documento Documento Documento.

 

Gobernancia

El área de gobernanza es la competencia natural del cumplimiento corporativo. Aquí solo necesitamos mirar la Actualización 2020 del Departamento de Justicia para la Evaluación de Programas de Cumplimiento Corporativo. El DOJ por primera vez, definió que la función de cumplimiento corporativo debe liderar los esfuerzos de una organización en las áreas de justicia institucional y equidad institucional. Estos son dos componentes clave en cualquier aplicación de mejores prácticas de gobierno corporativo. La transparencia es otro aspecto clave del buen gobierno y esta es otra área donde la función de cumplimiento corporativo es primordial. El cumplimiento debe funcionar para que no solo todos comprendan las políticas y procedimientos para hacer negocios de manera ética y en cumplimiento; pero debe hacer que las decisiones sobre estos temas sean transparentes y no opacas. Como se señaló en la publicación del blog, cada faceta del programa de cumplimiento está diseñada para construir "un enfoque de gobernanza sostenible que también evita sorpresas predecibles de deficiencias de cumplimiento repetidas". La conclusión es que un programa de cumplimiento corporativo está en el negocio de "brindar protección contra la responsabilidad legal y regulatoria, pero también está teniendo un impacto como líder empresarial confiable".

 

Gestión de riesgos

Finalmente, el cumplimiento está en el borde corporativo de la gestión de riesgos. Si bien tradicionalmente se ha considerado que la gestión de riesgos ayuda a las empresas a evitar riesgos legales y de cumplimiento; ahora se considera mucho más amplio. Además, ahora se considera que el mayor riesgo es el riesgo para la reputación. ESG puede verse como un mecanismo para ayudar a prevenir dicho riesgo si hay un colapso o incluso si las iniciativas de ESG de una empresa están siendo revisadas por inversores o las partes interesadas identificadas en la Declaración de Business Roundtable sobre el propósito de una corporación.

ESG solo ganará más tracción y se hará más fuerte en los próximos años. El programa de cumplimiento corporativo es especialmente adecuado para liderar este esfuerzo. Pero los CCO y los profesionales de cumplimiento deben tomar la iniciativa. No se quede atrás y deje pasar esta oportunidad.

Esta publicación apareció originalmente en Convercent.com.

 

 

Fuente: fcpacompliancereport.com

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